Prüfungen
AML-/KYC-Prüfungen für Einzelpersonen und Mandantenbestände.
Die Plattform unterstützt Kanzleien bei strukturierten Einzelprüfungen, CSV-Bestandsprüfungen und der nachvollziehbaren Dokumentation von Prüfergebnissen.
Einzelprüfung
Für neue Mandate, risikobehaftete Vorgänge oder gezielte Nachprüfungen werden Personen und Unternehmen einzeln erfasst und bewertet.
- natürliche Personen
- juristische Personen
- Ausweis- und Registerdaten
- Mandantenreferenz und Branche
CSV-Bestandsprüfung
Bestehende Mandantenbestände können vorbereitet, validiert und später automatisiert in den Prüfprozess überführt werden.
- strukturierte CSV-Vorbereitung
- Pflichtfeldprüfung
- Vorschau und Fehlerliste
- spätere Übergabe an die Prüfungsanbindung
01Datenerfassung
Pflichtfelder und Referenzen sauber erfassen.
02Vorqualifikation
Branche, Land und Kontext strukturiert einordnen.
03Prüfergebnis
Status, Treffer und Ampellogik nachvollziehbar darstellen.
04Dokumentation
Prüf-ID und Ergebnis später wiederfinden.
Ampellogik für klare Entscheidungen
Prüfergebnisse werden nicht als unklare Trefferliste dargestellt, sondern für den Kanzleialltag verständlich vorqualifiziert.
GrünKeine Auffälligkeit
GelbManuelle Prüfung empfohlen
RotErhöhtes Risiko / Eskalation